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[2006/07/19] 大 發 證 券 爆 煲 資 產 遭 凍 結

 
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Carmen
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註冊時間: 2005-07-30
文章: 95555

發表發表於: 星期三 七月 19, 2006 5:57 am    文章主題: [2006/07/19] 大 發 證 券 爆 煲 資 產 遭 凍 結 引言回覆

疑 存 倉 股 遭 挪 用   影 響 700 客 戶   涉 款 數 千 萬

繼 五 月 底 鴻 運 證 券 出 事 後 , 再 有 中 小 型 證 券 行 爆 煲 。 證 監 會 昨 晚 公 布 , 已 對 大 發 證 券 ( 香 港 ) 有 限 公 司 發 出 「 限 制 通 知 書 」 , 凍 結 該 公 司 及 其 客 戶 的 資 產 。 這 是 兩 個 月 來 的 第 二 間 經 紀 行 出 事 , 受 影 響 客 戶 約 七 百 人 , 涉 及 資 金 數 千 萬 元 , 懷 疑 有 人 挪 用 客 戶 的 股 票 。 證 監 已 將 事 件 通 知 警 方 , 警 方 昨 日 已 派 員 到 大 發 的 辦 事 處 調 查 。證 監 的 公 布 指 出 , 大 發 主 要 從 事 股 票 交 易 業 務 , 並 無 做 孖 展 融 資 。 證 監 是 在 上 星 期 現 場 查 察 大 發 時 , 發 現 大 發 代 客 持 有 的 股 票 少 了 一 大 截 , 另 外 又 違 反 《 證 券 及 期 貨 (財 政 資 源) 規 則 》, 即 公 司 流 動 資 金 數 額 未 符 最 低 要 求 。 由 於 大 發 未 能 符 合 流 動 資 金 的 規 定 , 已 於 昨 日 早 上 暫 停 交 易 。 港 交 所 表 示 , 已 暫 停 大 發 與 聯 交 所 股 票 交 易 系 統 聯 通 的 權 利 。 證 監 表 示 , 大 發 曾 沽 售 、 轉 移 或 以 其 他 方 式 處 理 原 本 屬 於 客 戶 的 財 產 , 損 害 其 客 戶 權 益 , 而 這 種 違 規 情 況 可 能 會 再 次 發 生 , 因 此 證 監 昨 日 決 定 禁 止 大 發 在 未 經 證 監 事 先 書 面 同 意 前 , 進 行 股 票 交 易 或 處 理 其 所 持 有 或 代 其 客 戶 持 有 的 資 產 。 證 監 會 將 繼 續 調 查 這 宗 個 案 , 以 決 定 需 要 採 取 下 一 步 的 規 管 行 動 。 據 了 解 , 證 監 於 上 周 一 在 巡 查 時 , 發 現 大 發 的 財 務 報 表 及 客 戶 交 易 紀 錄 出 現 問 題 , 於 是 展 開 調 查 , 經 分 析 後 發 現 , 大 發 的 負 責 人 涉 嫌 挪 用 客 戶 存 倉 的 股 票 , 由 於 法 例 規 定 , 代 現 金 股 票 客 戶 買 賣 的 經 紀 行 不 能 動 用 客 戶 股 份 , 故 其 做 法 可 能 已 觸 犯 法 例 。 另 外 , 大 發 又 涉 嫌 虛 報 財 務 狀 況 , 以 營 造 已 符 合 最 低 流 動 資 金 規 定 的 假 象 。 大 發 被 證 監 凍 結 資 產 的 消 息 昨 午 傳 出 後 , 陸 續 有 客 戶 到 大 發 證 券 位 於 上 環 信 德 中 心 的 辦 事 處 了 解 情 況 , 據 悉 , 有 個 別 客 戶 在 大 發 存 放 總 值 達 數 百 萬 元 的 股 票 。 昨 午 也 有 警 員 到 場 調 查 , 據 現 場 警 員 表 示 , 已 有 五 名 客 戶 報 案 。 據 記 者 在 門 外 所 見 , 昨 午 有 逾 十 名 客 戶 到 場 , 辦 事 處 亦 不 斷 接 獲 電 話 查 詢 , 不 過 , 並 無 大 發 職 員 肯 向 記 者 講 述 情 況 。

證 監 表 示 , 大 發 的 客 戶 如 有 查 詢 , 可 致 電 證 監 會 投 資 者 熱 線 2840-9333 。

大 發 證 券 近 年 曾 涉 及 違 規 行 為 , 03 年 8 月 其 負 責 人 郭 活 恩 及 方 雪 儀 因 向 證 監 提 供 誤 導 資 料 , 未 有 將 公 司 流 動 資 金 維 持 於 所 規 定 的 水 平 , 以 及 未 有 就 流 動 資 金 短 欠 情 況 通 知 證 監 而 遭 檢 控 , 04 年 底 郭 氏 及 方 氏 因 此 分 別 被 停 牌 7 個 月 及 3 個 月 。 另 外 早 於 95 至 2000 年 間 , 證 監 發 現 大 發 曾 多 次 擅 自 抵 押 客 戶 的 股 票 , 因 此 大 發 及 郭 活 恩 於 01 年 7 月 被 證 監 公 開 譴 責 , 方 雪 儀 亦 被 停 牌 一 星 期 。 證 券 經 紀 業 協 會 主 席 艾 秉 禮 表 示 , 近 期 發 生 兩 宗 經 紀 行 出 事 , 均 屬 個 別 人 士 的 操 守 問 題 , 並 非 市 況 欠 佳 , 因 此 不 應 視 其 他 經 紀 行 都 有 問 題 。 民 主 黨 立 法 會 議 員 單 仲 偕 指 出 , 現 時 監 管 經 紀 行 的 法 例 已 足 夠 , 今 次 事 件 反 映 經 紀 業 界 有 害 群 之 馬 , 他 相 信 投 資 者 轉 往 光 顧 銀 行 進 行 股 票 買 賣 的 趨 勢 會 明 顯 增 加 。


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文章: 95555

發表發表於: 星期三 七月 19, 2006 5:58 am    文章主題: 引言回覆



警 方 人 員 昨 日 到 大 發 證 券 公 司 調 查 懷 疑 客 戶 投 資 資 金 失 竊 事 件



大 發 證 券 的 客 戶 到 公 司 了 解 後 離 開


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文章: 95555

發表發表於: 星期三 七月 19, 2006 5:59 am    文章主題: 引言回覆

中 央 結 算 提 供 存 股 票 戶 口

接 連 有 經 紀 行 出 事 , 引 發 如 何 保 障 投 資 者 的 問 題 。 雖 然 現 時 設 有 投 資 者 賠 償 基 金 , 讓 受 影 響 的 客 戶 可 索 償 , 但 每 人 最 多 只 會 獲 賠 15 萬 元 , 未 必 足 以 彌 補 損 失 。證 券 經 紀 業 協 會 主 席 艾 秉 禮 表 示 , 投 資 者 最 好 事 前 做 好 功 課 , 了 解 自 己 的 投 資 是 否 妥 善 , 若 不 安 心 , 可 考 慮 將 股 票 存 放 在 中 央 結 算 的 投 資 者 個 人 戶 口 。 現 時 證 監 規 定 , 經 紀 行 須 每 月 向 客 戶 寄 發 月 結 單 , 列 明 每 月 客 戶 交 易 情 況 及 存 倉 股 份 。 不 過 , 有 業 內 人 士 表 示 , 部 分 客 戶 未 必 仔 細 審 閱 月 結 單 , 令 不 法 人 士 有 機 可 乘 , 挪 用 客 戶 股 票 ; 就 算 被 客 戶 發 現 有 問 題 , 違 規 經 紀 行 往 往 會 推 說 寄 出 的 月 結 單 並 非 完 整 紀 錄 , 指 公 司 有 兩 套 制 度 , 要 看 全 部 紀 錄 須 上 網 查 閱 。 有 存 心 欺 騙 的 經 紀 行 甚 至 編 製 偽 造 的 月 結 單 , 其 實 月 結 單 內 所 列 出 的 股 票 已 被 挪 用 。 為 求 安 心 , 近 年 不 少 投 資 者 轉 往 銀 行 買 賣 股 票 。 若 想 繼 續 幫 襯 經 紀 行 , 但 又 不 想 將 股 票 存 放 在 經 紀 行 , 可 在 港 交 所 旗 下 的 中 央 結 算 , 開 立 投 資 者 個 人 戶 口 , 股 份 將 存 放 在 獨 立 戶 口 。


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文章: 95555

發表發表於: 星期二 七月 25, 2006 5:48 am    文章主題: 引言回覆

大 發 證 券 被 接 管  傳 至 少 18 客 戶 受 害 涉 資 2500 萬

大 發 證 券 上 周 二 被 證 監 會 勒 令 停 業 後 , 昨 日 終 於 被 接 管 。 證 監 宣 布 , 已 向 法 院 申 請 , 委 任 畢 馬 威 會 計 師 事 務 所 兩 高 層 人 員 出 任 大 發 的 管 理 人 , 負 責 接 管 其 財 產 及 代 客 戶 持 有 的 資 產。證 監 指 出,鑑 於 大 發 違 規 行 為 的 嚴 重 性,有 需 要 委 任 一 名 獨 立 的 專 業 會 計師,以 便 迅 速 及 有 秩 序 歸 還 客 戶 股 票 。 雖 然 大 發 證 券 被 接 管 , 客 戶 有 望 取 回 股 票 , 但 對 一 些 已 被 挪 用 股 票 的 客 戶 來 說 , 噩 夢 尚 未 結 束 。 有 5 名 客 戶 昨 日 會 見 記 者 , 指 被 非 法 挪 用 股 票 的 客 戶 人 數 , 不 只 證 監 上 周 公 布 的 6 人 , 據 他 們 所 知 , 至 少 有 18 名 客 戶 受 害 , 涉 及 金 額 高 達 2500 萬 元 。 他 們 懷 疑 證 監 會 隱 瞞 事 件 , 而 且 事 件 反 映 證 監 監 管 不 力 , 考 慮 透 過 法 律 途 徑 控 告 證 監 。 該 5 名 客 戶 表 示 , 自 從 大 發 上 周 二 被 揭 發 出 事 後 , 每 天 都 到 大 發 位 於 上 環 信 德 中 心 的 辦 事 處 了 解 , 但 未 能 聯 絡 負 責 人 , 雖 然 已 向 證 監 投 訴 , 但 多 日 來 無 消 息 。 5 人 在 大 發 存 放 的 股 票 合 計 約 800 萬 元 , 但 不 少 貴 價 貨 已 不 翼 而 飛 。 其 中 袁 女 士 原 本 在 大 發 投 資 了 9 隻 股 票 , 價 值 101 萬 元 , 但 經 核 實 後 發 現 只 剩 下 2 隻 , 僅 值 1.48 萬 元 , 其 他 7 隻 包 括 藍 籌 股 和 黃 ( 013 ) 已 被 人 提 走 。 證 監 指 出 , 大 發 除 了 流 動 資 金 不 足 , 看 來 曾 粉 飾 流 動 資 金 狀 況 , 及 在 多 個 客 戶 賬 戶 內 有 股 票 異 動 外 , 亦 有 證 據 顯 示 , 數 額 重 大 的 客 戶 股 票 已 不 知 所 終 , 因 此 證 監 相 信 , 大 發 涉 及 違 規 行 為 。 不 過 , 證 監 發 言 人 補 充 , 上 周 公 布 涉 及 大 發 客 戶 受 影 響 的 數 字 , 是 上 周 二 證 監 發 出 限 制 通 知 書 當 日 所 知 的 情 況 , 不 能 視 為 最 終 調 查 結 果 , 但 不 肯 透 露 受 影 響 客 戶 的 最 新 調 查 進 展 。 對 於 被 指 監 管 不 力 , 他 強 調 , 今 次 事 件 是 證 監 巡 查 時 發 現 , 涉 及 經 紀 行 負 責 人 的 操 守 問 題 , 與 監 管 制 度 扯 不 上 關 係 。 昨 日 獲 法 院 委 任 為 大 發 管 理 人 的,是 畢 馬 威 會 計 師 事 務 所 中 國 和 香 港 財 務 諮 詢 服 務 部 門 的 主 管 杜 艾(Edward Middleton)及 合 夥 人 麥 宗 永 。 該 項 委 任 管 理 人 的 命 令 屬 於 臨 時 性 質 , 案 件 本 周 五 再 度 在 法 院 聆 訊 , 屆 時 大 發 有 機 會 反 對 延 續 這 項 命 令 及 提 出 論 據 。 杜 艾 表 示 , 目 前 最 迫 切 工 作 是 確 定 有 關 持 有 窩 輪 的 客 戶 權 益 。 他 已 於 昨 日 下 午 接 管 了 大 發 的 業 務 , 並 立 即 開 始 核 實 有 關 的 申 索 。 為 加 快 工 作 進 度 , 他 會 在 3 日 內 向 客 戶 發 出 通 函 , 解 釋 目 前 情 況 , 並 促 請 客 戶 向 管 理 人 提 交 申 索 聲 明 。 大 發 客 戶 如 果 在 周 末 前 仍 未 收 到 有 關 通 函 , 可 聯 絡 管 理 人 , 以 確 保 其 權 益 得 以 收 錄 在 管 理 人 的 紀 錄 內 。 大 發 客 戶 可 致 電 3121 9888 , 與 管 理 人 聯 絡 。





5 名 大 發 證 券 客 戶 昨 日 會 見 記 者 時 表 示 , 自 從 大 發 上 周 二 被 揭 發 出 事 後 ,
每 天 都 到 該 公 司 位 於 上 環 信 德 中 心 的 辦 事 處 了 解 情 況 , 但 未 能 聯 絡 負 責 人 ,
雖 然 已 向 證 監 投 訴 , 但 多 日 來 並 無 消 息 。
又 認 為 事 件 反 映 證 監 監 管 不 力 , 考 慮 透 過 法 律 途 徑 控 告 證 監

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文章: 95555

發表發表於: 星期二 七月 25, 2006 5:50 am    文章主題: 引言回覆


散 戶 避 免 損 失 有 四 招

為 免 市 民 所 幫 襯 的 證 券 行 一 旦 出 事 得 不 償 失 , 研 究 組 就 此 提 出 四 招 自 保 方 法 , 供 讀 者 參 考 。

開 設 中 央 結 算 戶 口

以 自 己 名 義 在 中 央 結 算 系 統 內 , 開 設 投 資 者 個 人 戶 口 以 寄 存 管 理 股 票 。 中 央 結 算 只 會 在 投 資 者 戶 口 持 有 人 確 認 下 , 才 轉 移 股 票 到 證 券 行 。 投 資 者 可 預 先 輸 入 買 賣 戶 口 的 資 料 , 避 免 較 繁 複 的 確 認 手 續 , 在 較 短 時 間 以 合 適 價 格 出 售 股 票 。 中 央 結 算 會 對 客 戶 收 取 託 管 費 , 每 手 每 月 收 費 0.012 元 , 碎 股 也 視 作 一 手 ; 戶 口 每 月 最 低 收 費 20 元 , 最 高 3000 元 。 另 證 券 行 可 能 會 向 客 戶 收 取 股 票 存 入 及 提 取 費 。

投 資 戶 口 設 上 限

現 時 投 資 者 賠 償 基 金 向 每 位 索 償 者 , 設 定 的 賠 償 總 額 上 限 為 15 萬 元 。 每 位 投 資 者 在 證 券 行 開 設 的 證 券 戶 口 及 期 貨 戶 口 , 分 別 最 多 賠 償 15 萬 元 。 賠 償 上 限 是 以 每 位 申 索 人 計 算 。 如 果 你 擁 有 聯 名 賬 戶 的 話 , 每 位 賬 戶 持 有 人 的 賠 償 上 限 也 是 15 萬 元 。 投 資 者 為 分 散 風 險 , 應 考 慮 在 不 同 證 券 行 開 設 戶 口 , 每 個 戶 口 投 資 金 額 不 多 於 15 萬 元 , 若 出 事 也 有 機 會 賠 足 。

光 顧 銀 行

銀 行 的 股 票 投 資 戶 口 或 相 對 較 證 券 行 安 全 , 但 所 收 取 的 佣 金 、 存 倉 費 及 代 收 股 息 等 費 用 都 較 證 券 行 昂 貴 。

自 己 存 股 票

直 接 持 有 股 票 證 明 書 。 但 須 注 意 , 如 遺 失 股 票 , 要 向 股 份 過 戶 處 報 失 , 遞 交 宣 誓 書 及 繳 付 手 續 費 補 發 。 但 法 律 文 件 的 宣 誓 書 費 用 及 手 續 費 , 可 能 較 遺 失 股 票 的 價 值 高 。
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註冊時間: 2005-07-30
文章: 95555

發表發表於: 星期二 八月 15, 2006 7:55 am    文章主題: 引言回覆

涉 嫌 詐 騙   大 發 證 券 高 層 被 捕

上 月 被 證 監 會 勒 令 停 業 的 大 發 證 券 , 終 於 有 涉 案 人 士 被 捕 。 警 方 發 言 人 證 實,昨 日 拘 捕 一 名 57 歲 姓 郭 男 子 及 一 名 70 歲 梁 姓 女 子 , 指 他 們 涉 嫌 串 謀 詐 騙 , 其 中 郭 氏 被 通 宵 扣 查 , 梁 姓 女 子 則 獲 准 以 5 萬 元 保 釋 外 出 , 10 月 中 再 到 警 署 報 到 。 據 了 解 , 被 捕 男 子 正 是 大 發 證 券 董 事 總 經 理 郭 活 恩 , 另 一 被 捕 女 子 則 是 其 親 屬 , 但 大 發 另 一 負 責 人 、 郭 活 恩 妻 子 方 雪 儀 則 不 知 所 終 。 大 發 現 金 股 票 客 戶 委 員 會 文 書 張 倢 棟 估 計 , 郭 活 恩 的 妻 子 可 能 已 不 在 港 , 否 則 應 一 起 被 警 方 逮 捕 。 另 外 , 委 員 會 之 前 以 郭 活 恩 挪 用 股 票 來 指 證 他 , 現 擬 進 一 步 升 級 , 以 懷 疑 對 方 詐 騙 , 並 求 律 政 司 作 出 檢 控 。 大 發 證 券 上 月 中 被 證 監 發 出 限 制 通 知 書 , 凍 結 該 公 司 及 其 客 戶 的 資 產 , 及 後 委 任 畢 馬 威 會 計 師 事 務 所 兩 名 高 層 人 員 接 管 大 發 。 證 監 上 月 底 已 向 法 庭 申 請 , 禁 制 郭 活 恩 離 境 。 證 監 指 出 , 調 查 後 發 現 大 發 代 其 客 戶 持 有 的 股 票 , 大 部 份 不 翼 而 飛 , 另 外 亦 未 能 符 合 證 券 行 流 動 資 金 數 額 的 最 低 要 求 。 據 證 監 上 月 底 的 初 步 調 查 結 果 , 被 發 現 虧 空 的 大 發 客 戶 股 票 總 值 達 3,760 萬 元 。 大 發 約 有 1,600 個 賬 戶 , 其 中 500 多 個 為 活 躍 賬 戶 , 管 理 人 畢 馬 威 截 至 上 周 五 , 已 收 到 超 過 300 名 客 戶 的 索 償 申 請 , 申 索 金 額 達 7,000 萬 元 , 但 大 發 只 餘 下 1,900 萬 元 的 股 票 , 受 影 響 賬 戶 超 過 428 個 , 缺 額 股 份 286 隻 。 對 於 兩 個 多 月 以 來 出 現 三 宗 中 小 型 經 紀 行 爆 煲 事 件 , 證 監 昨 日 發 表 季 度 報 告 指 出 , 今 年 初 已 接 到 四 宗 關 於 經 紀 行 職 員 挪 用 客 戶 資 產 的 報 告 , 證 監 已 密 切 監 察 有 關 公 司 , 以 確 保 他 們 具 備 充 足 的 財 政 資 源 , 同 時 亦 會 採 取 適 當 措 施 以 確 定 客 戶 損 失 , 及 加 強 其 內 部 監 控 。 證 監 又 公 布 , 今 年 四 至 六 月 的 季 度 內 , 對 38 名 違 規 人 士 或 公 司 採 取 行 動 , 破 歷 來 單 一 季 度 的 最 高 紀 錄 。 證 監 會 行 政 總 裁 韋 奕 禮 表 示 , 經 紀 行 倒 閉 是 證 監 在 未 來 三 年 面 臨 的 主 要 挑 戰 之 一 , 他 將 繼 續 嚴 厲 執 行 監 管 , 並 與 其 他 監 管 組 織 緊 密 合 作 , 共 同 應 付 這 些 挑 戰 。

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