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鴻 運 證 券 資 金 不 足 證 監 令 停 業

 
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Carmen
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註冊時間: 2005-07-30
文章: 95555

發表發表於: 星期六 五月 27, 2006 6:18 am    文章主題: 鴻 運 證 券 資 金 不 足 證 監 令 停 業 引言回覆

【 蘋 果 日 報 訊 】 股 市 大 幅 波 動 之 際 , 有 中 小 型 證 券 行 出 事 。 證 監 會 昨 晚 公 布 , 指 鴻 運 證 券 有 限 公 司 的 財 務 報 表 有 問 題 , 流 動 資 金 不 足 , 因 此 向 其 發 出 「 限 制 通 知 書 」 , 凍 結 該 公 司 及 其 客 戶 的 資 產 。 受 影 響 的 客 戶 約 450 人 。 證 監 發 言 人 表 示 , 由 於 鴻 運 的 資 產 已 被 凍 結 , 客 戶 現 階 段 未 必 可 取 回 存 倉 的 股 票 , 證 監 最 快 會 在 今 日 向 投 資 者 公 布 處 理 的 跟 進 方 法 , 但 發 言 人 提 醒 客 戶 應 保 存 交 易 紀 錄 及 月 結 單 。 鴻 運 的 客 戶 如 有 任 何 查 詢 , 可 致 電 證 監 會 投 資 者 熱 線 2840 9333 。 證 監 是 在 昨 日 的 巡 查 行 動 中 , 發 現 鴻 運 證 券 出 現 問 題 。 證 監 的 公 布 指 出 , 鴻 運 呈 交 的 最 近 期 財 務 申 報 表 內 , 顯 示 有 足 夠 的 流 動 資 金 , 但 證 監 在 審 核 該 等 申 報 表 時 , 卻 發 現 部 份 可 疑 的 紀 錄 。 當 證 監 向 鴻 運 證 券 的 高 級 管 理 層 查 詢 後 , 鴻 運 承 認 其 流 動 資 金 實 際 上 短 欠 2800 萬 元 。證 監 又 發 現 , 鴻 運 證 券 一 直 幾 乎 全 部 以 其 孖 展 客 戶 的 股 票 作 為 抵 押 品 , 向 銀 行 取 得 貸 款 , 以 支 持 公 司 的 業 務 營 運 , 因 而 令 其 孖 展 客 戶 蒙 受 極 高 風 險 。 證 監 強 調 , 對 鴻 運 證 券 的 財 政 狀 況 表 示 強 烈 的 關 注 , 為 保 障 鴻 運 證 券 客 戶 及 投 資 大 眾 的 利 益 , 昨 日 即 時 向 該 公 司 採 取 行 動 , 禁 止 鴻 運 在 未 經 證 監 事 先 書 面 同 意 下 , 從 事 證 券 交 易 業 務 , 以 及 買 賣 其 所 持 有 或 代 其 客 戶 持 有 的 資 產 。 證 監 表 示 , 將 繼 續 調 查 這 宗 個 案 , 以 決 定 如 何 採 取 進 一 步 的 規 管 行 動 。 港 交 所 亦 表 示 , 將 於 下 周 一 開 市 前 暫 停 鴻 運 與 聯 交 所 交 易 系 統 連 接 的 權 利 。 證 監 對 上 一 次 向 證 券 行 發 出 限 制 通 知 書 凍 結 公 司 資 產 是 02 年 6 月 , 當 時 利 順 證 券 公 司 懷 疑 有 職 員 監 守 自 盜 挪 用 客 戶 款 項 , 未 能 履 行 對 中 央 結 算 的 付 款 責 任 。



香 港 股 市 近 期 大 幅 波 動 , 致 有 證 券 行 出 現 資 金 不 足 問 題 , 圖 為 本 周 一 港 股 大 瀉 507 點 , 不 少 炒 家 均 損 手

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Carmen
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註冊時間: 2005-07-30
文章: 95555

發表發表於: 星期日 五月 28, 2006 4:33 am    文章主題: 引言回覆

證 券 行 爆 煲 政 府 高 度 關 注

流 動 資 金 不 足 而 被 證 監 會 凍 結 資 產 的 鴻 運 證 券 , 在 中 環 的 辦 事 處 昨 日 有 20 多 名 客 戶 上 門 查 詢 ; 而 證 監 會 亦 接 獲 152 宗 查 詢 。 財 經 事 務 及 庫 務 局 局 長 馬 時 亨 昨 日 表 示 , 初 步 相 信 涉 及 管 理 層 操 守 問 題 , 與 監 管 無 關 。 據 了 解 , 鴻 運 出 事 並 非 與 過 去 兩 星 期 的 大 跌 市 有 關 , 因 為 證 監 會 是 接 到 鴻 運 提 交 截 至 四 月 底 的 財 務 報 表 時 發 現 疑 點 , 派 員 上 門 調 查 而 揭 發 的 。 消 息 稱 , 以 現 時 情 況 來 看 , 並 不 是 一 系 列 中 小 型 證 券 行 爆 煲 的 前 奏 。 證 監 會 就 鴻 運 證 券 出 事 事 件 向 該 行 客 戶 發 出 十 一 條 答 問 , 協 助 客 戶 了 解 自 己 的 權 益 。 當 中 特 別 提 及 中 國 銀 行 招 股 , 若 鴻 運 客 戶 透 過 該 行 申 請 認 購 , 可 能 不 能 在 中 行 掛 牌 當 日 沽 貨 。 證 監 會 指 出 , 為 保 障 客 戶 利 益 , 已 凍 結 鴻 運 資 產 , 故 客 戶 周 四 中 行 上 市 當 日 未 必 能 趕 及 取 得 中 行 新 股 。 證 監 會 表 示 , 由 於 鴻 運 的 資 產 被 凍 結 , 客 戶 暫 時 不 能 取 回 股 票 。 現 金 客 戶 的 股 票 若 沒 有 被 非 法 挪 用 , 將 可 以 全 數 取 回 ; 孖 展 客 戶 的 股 票 由 於 可 能 被 鴻 運 再 抵 押 予 銀 行 , 有 可 能 最 終 不 能 全 數 取 回 。
證 監 會 強 調 已 採 取 行 動 , 致 力 保 障 受 影 響 客 戶 的 資 產 。 該 會 昨 日 共 接 獲 152 宗 查 詢 , 詳 情 待 適 當 時 候 公 布 。 該 會 已 禁 止 鴻 運 進 行 交 易 或 動 用 客 戶 資 產 , 並 派 員 到 該 公 司 辦 事 處 調 查 。 港 交 所 主 席 夏 佳 理 則 表 示 , 正 了 解 詳 情 , 但 拒 絕 透 露 現 階 段 是 否 有 公 司 被 有 關 部 門 調 查 。 證 監 會 表 示 , 客 戶 可 向 投 資 者 賠 償 基 金 索 償 , 法 定 的 投 資 者 賠 償 基 金 , 就 每 間 經 紀 行 的 違 責 , 提 供 每 名 客 戶 最 高 15 萬 港 元 的 賠 償 額 ,
客 戶 可 致 電 熱 線 2840 9333 查 詢 。

夏 佳 理 強 調 , 經 紀 行 規 定 每 月 要 披 露 交 易 資 料 , 若 出 現 問 題 , 當 局 一 定 會 留 意 到 。 他 形 容 , 目 前 證 監 會 規 管 已 十 分 嚴 謹 。 港 交 所 根 據 規 例 , 周 一 開 市 前 暫 停 鴻 運 的 交 易 權 利 。 根 據 公 司 註 冊 處 資 料 , 鴻 運 證 券 股 東 包 括 Leung Kin Man, Kenny ( 譯 音 梁 健 文 ) 、 梁 吳 惠 珠 及 魯 瑪 麗 。 該 行 在 證 監 會 的 巡 查 行 動 中 , 被 揭 發 流 動 資 金 欠 缺 2,800 萬 元 , 以 及 營 運 資 金 差 不 多 全 部 來 自 以 孖 展 客 戶 證 券 抵 押 品 換 取 的 銀 行 貸 款 , 合 共 有 450 名 客 戶 受 影 響 。 信 誠 證 券 聯 席 董 事 連 敬 涵 表 示 , 香 港 有 逾 300 家 證 券 行 , 監 管 機 構 難 以 一 一 巡 查 , 但 相 信 由 於 市 況 逆 轉 , 令 監 管 機 構 加 強 巡 查 , 類 似 鴻 運 的 有 問 題 證 券 行 便 因 而 浮 現 , 除 非 大 市 反 彈 , 否 則 不 排 除 會 再 有 類 似 事 件 出 現 。 不 過 , 資 深 股 評 人 陳 永 陸 則 認 為 , 現 時 香 港 大 部 份 證 券 行 都 有 良 好 的 財 政 狀 況 , 而 且 很 少 會 借 出 大 額 孖 展 , 故 相 信 對 客 戶 不 會 有 大 影 響 , 加 上 本 港 監 管 機 制 完 善 , 相 信 鴻 運 只 是 個 別 事 件 。



鴻 運 證 券 位 於 中 環 的 辦 公 室



被 證 監 會 凍 結 資 產 的 鴻 運 證 券 , 一 名 相 信 是 公 司 負 責 人 的 梁 生 先 拒 絕 回 應 記 者 提 問

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發表發表於: 星期日 五月 28, 2006 4:34 am    文章主題: 引言回覆

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發表發表於: 星期日 五月 28, 2006 4:35 am    文章主題: 引言回覆

百 萬 元 戶 憂 存 倉 股 票 不 保

被 證 監 會 凍 結 資 產 的 鴻 運 證 券 , 其 位 於 中 環 的 辦 公 室 , 昨 有 不 少 客 戶 前 來 查 詢 , 向 公 司 職 員 了 解 情 況 。 由 於 未 能 取 回 股 票 , 有 客 戶 顯 得 憂 心 忡 忡 , 擔 心 血 本 無 歸 。 昨 晨 9 時 許 , 鴻 運 證 券 位 於 士 丹 利 街 60 號 明 珠 行 的 公 司 , 一 名 姓 梁 負 責 人 返 回 公 司 , 他 對 事 件 不 願 多 談 , 稱 會 依 照 證 監 會 要 求 處 理 及 解 決 問 題 。 其 間 , 他 不 停 接 聽 電 話 , 相 信 不 少 是 客 戶 來 電 查 詢 。 據 大 廈 保 安 員 稱 , 該 證 券 公 司 開 業 多 年 , 搬 往 上 址 營 業 約 兩 、 三 年 。 昨 約 有 20 多 名 客 戶 , 到 鴻 運 證 券 了 解 事 件 , 年 逾 70 歲 的 姚 伯 表 示 , 他 是 一 名 退 休 紡 織 工 人 , 現 時 家 住 馬 鞍 山 。 他 是 該 公 司 的 老 客 戶 , 已 開 立 戶 口 10 多 年 , 一 向 覺 得 鴻 運 穩 陣 , 現 在 存 倉 的 股 票 , 價 值 約 百 萬 元 。 他 得 悉 鴻 運 證 券 出 事 , 擔 心 股 票 化 為 烏 有 , 即 刻 趕 來 希 望 將 股 票 提 走 。 姚 伯 指 出 , 證 券 公 司 職 員 告 知 , 他 可 以 取 回 存 倉 的 股 票 , 但 至 於 何 時 取 回 股 票 , 對 方 沒 有 明 確 答 覆 , 認 為 將 事 件 搞 妥 , 便 會 交 還 , 因 為 昨 日 白 行 一 趟 , 他 感 到 失 望 , 同 時 股 票 一 日 未 到 手 , 亦 擔 心 無 法 取 回 。

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文章: 95555

發表發表於: 星期四 六月 01, 2006 10:39 am    文章主題: 引言回覆



證 監 接 管 鴻 運 證 券

證 監 會 昨 天 宣 布 向 法 院 申 請 委 任 李 約 翰 ( Mr John Lees ) 為 管 理 人 , 接 管 財 政 狀 況 出 現 問 題 的 鴻 運 證 券 , 以 保 障 其 客 戶 利 益 。 換 言 之 , 鴻 運 大 股 東 梁 建 民 自 行 提 出 拯 救 公 司 的 方 案 已 被 否 決 。 同 時 , 證 監 會 已 就 此 事 聯 絡 警 方 的 商 業 罪 案 調 查 科 , 管 理 人 將 視 乎 其 調 查 結 果 採 取 適 當 行 動 。 對 於 證 監 會 終 於 宣 布 委 任 管 理 人 , 金 融 服 務 界 立 法 會 議 員 詹 培 忠 回 應 指 , 他 明 日 將 會 代 表 小 股 民 向 法 院 提 出 反 對 , 而 鴻 運 大 股 東 梁 建 民 也 會 出 席 , 詹 氏 始 終 認 為 既 然 證 監 會 已 對 鴻 運 發 出 限 制 通 知 書 , 其 客 戶 資 產 處 置 權 及 業 務 已 遭 凍 結 , 為 何 不 能 多 給 兩 三 日 時 間 讓 梁 氏 尋 求 資 金 挽 救 鴻 運 , 反 而 硬 要 立 即 委 任 管 理 人 , 他 質 疑 這 樣 是 否 就 有 利 於 事 件 的 解 決 , 並 指 如 此 下 去 只 會 變 成 「 小 型 正 達 事 件 翻 版 」 。 證 監 會 是 於 上 月 26 日 巡 查 行 動 中 , 發 現 鴻 運 實 際 賬 目 與 申 報 有 出 入 , 流 動 資 金 短 欠 2800 萬 元 , 因 此 向 其 發 出 「 限 制 通 知 書 」 , 凍 結 該 公 司 及 其 客 戶 的 資 產 。 受 影 響 的 客 戶 約 450 人 。 除 速 動 資 金 嚴 重 不 足 及 向 證 監 會 提 供 虛 假 及 誤 導 的 財 務 申 報 表 外 , 證 監 會 昨 亦 首 次 證 實 , 有 證 據 顯 示 鴻 運 未 經 授 權 將 部 份 現 金 客 戶 的 證 券 抵 押 給 銀 行 。 此 外 , 鴻 運 亦 未 有 時 刻 將 現 金 客 戶 的 款 項 存 放 於 獨 立 賬 戶 , 均 違 反 《 證 券 及 期 貨 ( 客 戶 證 券 ) 規 則 》 。 鑑 於 上 述 違 規 行 為 嚴 重 及 鴻 運 的 財 政 狀 況 , 證 監 會 不 認 為 准 許 鴻 運 及 其 管 理 層 負 責 核 實 客 戶 的 持 倉 及 退 還 客 戶 資 產 , 是 合 乎 公 眾 利 益 或 投 資 大 眾 利 益 , 而 向 法 院 申 請 委 任 管 理 人 是 有 利 而 審 慎 的 做 法 , 認 為 可 協 助 及 加 快 確 定 客 戶 資 產 有 否 缺 失 。 另 外 , 證 監 會 已 要 求 管 理 人 先 專 注 處 理 現 金 客 戶 的 持 倉 及 將 證 券 退 還 給 他 們 。 至 於 曾 透 過 鴻 運 認 購 中 國 銀 行 ( 3988 ) 股 份 的 客 戶 , 管 理 人 亦 會 採 取 適 當 的 措 施 , 以 保 障 他 們 的 利 益 。 委 任 管 理 人 的 命 令 屬 於 臨 時 性 , 案 件 將 於 6 月 9 日 於 法 院 聆 訊 , 屆 時 鴻 運 將 有 機 會 反 對 延 續 這 項 命 令 及 提 出 證 據 和 論 據 。 截 至 本 周 二 下 午 5 時 , 證 監 的 投 資 者 熱 線 共 接 獲 323 宗 有 關 鴻 運 證 券 的 查 詢 ; 客 戶 索 償 方 面 , 投 資 者 賠 償 公 司 共 接 獲 59 宗 電 話 查 詢 , 有 30 名 投 資 者 已 前 去 索 取 索 償 表 格 , 而 接 獲 的 申 索 申 請 有 10 宗 。 管 理 人 會 立 即 聯 絡 鴻 運 的 客 戶 , 並 告 知 需 採 取 甚 麼 步 驟 以 確 定 他 們 的 股 權 。

鴻 運 客 戶 可 於 星 期 一 至 五 、 上 午 九 時 至 下 午 六 時 致 電 管 理 人 的 熱 線 :

馮 騏 南 先 生 : 電 話 號 碼 : 2842 5005

與 管 理 人 聯 絡 。



鴻 運 證 券 東 主 梁 建 民 提 出 拯 救 公 司 的 方 案 已 被 否 決 , 證 監 決 定 委 任 接 管 人 接 管 鴻 運 證 券


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